A nivel
preventivo:
Evaluación, supervisión y desarrollo de las
normas de prevención de riesgos penales.
Diseño de
un mapa de riesgo definido por departamentos.
Creación o
complementación de un código ético, fijando, caso de no existir, las políticas
de la empresa para la evitación de riesgos penales
Definición
de un protocolo de toma de decisiones en cuestiones de compliance, caso de no
existir.
Creación de
un canal ético.
Creación
del compliance officer.
Generación
de un repositorio de evidencias de buena práctica corporativa.
Creación de
un modelo de gestión de recursos financieros dirigido al compliance.
Creación de
un procedimiento disciplinario.
Generación
de un sistema de verificación
periódica.
Formación
preventiva.
En su caso, la defensa en juicio de la persona jurídica.
No hay comentarios:
Publicar un comentario